内控制度自我评价报告 内控制度评价报告(通用5篇)

随着社会一步步向前发展，报告不再是罕见的东西，多数报告都是在事情做完或发生后撰写的。那么我们该如何写一篇较为完美的报告呢？下面是小编为大家带来的报告优秀范文，希望大家可以喜欢。

内控制度自我评价报告篇一

根据财政部、证监会《关于20xx年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[20xx]30号）的要求，为了保障合规、有序、高效地开展内部控制评价工作，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《企业内部控制评价指引》、四川岷江水利电力股份有限公司内部控制手册》及公司重要管理规章制度，特制定本工作方案。

内控制度自我评价报告篇二

公告编号：2009－09

大连獐子岛渔业集团股份有限公司 董事会关于公司2008年度内部控制的自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

为进一步合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对目前的内部控制体系进行了全面自查，并根据《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号）、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，对公司的内部控制进行自我评价。具体情况如下： 一、关于内部控制的概况 报告期内，公司在2007年度开展的上市公司治理专项活动的基础上，持续推进公司治理整改活动，不断健全法人治理结构，完善内部控制体系，加深对公司的业务流程和管理制度的梳理与检查，基本已建立起一套相对完整、合理的内部控制制度体系，包括了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。内部控制制度执行有力，风险控制体系基本健全、有效，公司的内部控制机制贯彻了公司内部控制制度的原则，达到内部控制的目标要求。

优化组合、创造良好经济效益的原则，就公司购买资产、对外投资、对外担保、银行借款等进行规范与控制。5、信息披露控制制度：公司已制订严格的《信息披露管理制度》及《重大信息内部报告制度》、《内部保密制度》等相关支持性文件，在制度中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档案管理；投资者关系活动；信息披露的保密与处罚措施等等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项的流转程序作出了严格规定。6、内部审计制度：公司内部审计按照公司《内部审计工作规定》的规定，以企业经济效益为中心，企业规章制度为依据，采用必审和抽审，事前控制和事后审计相结合的内审工作方式，充分发挥了内审的检查监督职能。通过内部审计，公司及时发现有关经营活动中存在的问题，提出整改建议，落实整改措施，促进公司强化管理，提高内部控制、内部监督的有效性，进一步防范企业经营风险和财务风险。7、对子公司的管理控制制度 为规范公司与子公司的关系，加强公司对子公司的支持、指导和管理，促进各子公司按现代企业制度规范运作，进一步完善法人治理结构，保障股东的权益，提高投资回报，公司制定《大连獐子岛渔业集团股份有限公司子公司管理制度》作为对子公司管理控制的规范性文件。

制制度规范运作。

四、关于内部控制的实施情况 公司内部控制制度体系设计规范、合理，内部控制的组织架构健全，对人员行为规范的激励与约束有效，多层级的核查与监督机制运作正常，因此公司涵盖管理、经营、财务、投资与重点业务、信息、内部审计等各方面的控制制度均得到有效执行，不存在重大控制缺位情况，公司的内部控制机制基本保障了公司整体运行从权责划分，到决策、执行、风险评估、持续改进等各个环节的合理、健康、有效循环，以及各环节间信息的有效传递、整个循环过程的有效监督。公司在内部控制活动中针对控制对象的具体情况，采用了不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等控制措施。公司通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，同时配备先进的it软件系统与硬件，确保了信息及时沟通，降低了内部控制过程中的人为因素，进一步提升了内部控制有效运行。公司通过总裁为代表的经营团队和内部控制专项小组实施两层级的风险控制活动，依据风险对象的业务属性，进行风险的识别、分析与评估、处理等风险控制活动，确保了公司的风险控制与公司总体战略保持一致，涵盖了外部的经济、法律、政策与自然灾害、内部的人力与道德、产品市场、财务、资产安全、生产与销售、信息、重点业务与重大交易等各个方面。

五、关于内部控制的自我评价 公司认为：公司业已建立较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，公司的内部控制制度在所有重大方面完整、合理及有效，能够保证公司经营管理的正常运作和会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司财产物资的安全完整。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司董事会

2009年4月9日

内控制度自我评价报告篇三

1、被评价单位内部控制是否在风险评估的基础上涵盖了企业层面的风险和所有重要的业务流程层面的风险。

2、被评价单位内部控制设计的方法是否适当，内部控制建设的时间进度安排是否科学、阶段性工作要求是否合理。

3、被评价单位内部控制设计和运行的组织是否有效，人员配备、职责分工和授权是否合理。

4、被评价单位是否开展内部控制自查并上报有关自查报告。

5、被评价单位是否建立有利于促进内部控制各项政策措施落实和问题整改的机制。

6、被评价单位在评价期间是否出现过重大风险事故等。

内控制度自我评价报告篇四

内部控制独立评价，由股份公司内控评价工作组综合运用访谈、测试和比较分析等方法，广泛收集内部控制设计和运行是否有效的证据，研究分析内部控制缺陷，对各单位内部控制的有效性进行评价。股份公司内控评价工作组对现场各小组初步认定的内部控制缺陷进行全面复核、分类汇总，初步确认综合独立评价结果，报经内部控制领导小组审阅。同时结合提出的内控缺陷整改建议，组织内部控制缺陷整改，跟踪整改落实情况。

内控制度自我评价报告篇五

本次评价工作主要包括公司层面和业务层面两个层面的评价工作。

在公司层面，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面从内部控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。

在业务层面，对为确保战略目标、经营管理的效率和效果、财务报告及相关信息真实完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标实现所设置的内部控制活动进行评价。

对股份公司总部以企业层面的控制是否有效为主线，包括内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督等；对下属企业以业务层面控制是否有效为主线，对主要业务活动控制的设计与执行的有效性进行评价，并关注企业层面的控制活动。